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組織架構
通路業務事業群
經紀業務本部
作業管理部
- 通路業務風險控管與內部控制制度規劃與執行。
- 通路國內、外有價證券等相關中後台作業、資訊系統等作業規劃執行與管理。
- 通路國內、外有價證券等相關結算交割作業、資訊系統等作業規劃執行與管理。
- 客戶風險控管相關作業與客訴處理。
- 其他通路作業相關事項。
通路業務管理部
- 通路業務整體經營策略規劃及推動。
- 國內有價證券各項行銷策略、業務推廣與人員教育訓練規劃及推動。
- 國內有價證券各項業務及商品分析、規劃、支援與協調。
- 相關業務考核辦法制定與績效管理。
- 其他通路業務相關事項。
複委託業務管理部
- 複委託業務策略規劃及交易執行。
- 國外有價證券各項行銷策略、業務推廣與人員教育訓練規劃及推動。
- 國外有價證券各項業務及商品分析、規劃、支援與協調。
- 其他複委託業務相關事項。
電子商務部
- 電子商務策略規劃與管理、數位行銷規劃與執行。
- 電子交易平台相關作業執行。
- 官網內容規劃管理與社群媒體經營。
- 電子平台客服作業。
- 其他電子商務相關事項。
證櫃業務管理部
- 共同行銷證券櫃檯業務推廣與相關作業執行。
- 其他證櫃業務相關事項。
經紀業務區本部(分公司)、營業部、國際部
- 受託買賣上市有價證券、上櫃有價證券、期貨交易輔助人業務、國外有價證券、財富管理業務、代理銷售投資信託公司之受益憑證及法令核准之金融商品交易等業務。
- 期貨交易輔助人業務。
- 受託買賣國外有價證券業務。
- 以信託方式辦理財富管理業務。
- 代理銷售證券投資信託公司發行之基金受益憑證及法令核准之金融商品交易業務。
國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
財富管理暨信託業務本部
作業管理部(信託商品交易、信託會計及帳務)
- 信託業務風險控管與內部控制制度規劃與執行。
- 信託業務等相關後台作業及結算交割作業執行。
- 其他信託作業相關事項。
業務企劃暨管理部
- 信託業務經營策略推動、業務規劃等作業。
- 其他信託業務相關事項。
國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
資產管理業務事業群
債券業務本部
債券交易部
- 固定收益暨衍生性商品交易。
- 可轉債暨衍生商品交易。
- 國內、外有價證券商品交易。
- 衍生性商品開發業務。
債券承銷部
- 辦理固定收益商品承銷。
- 辦理財務顧問業務。
作業部
- 辦理各項產品線交割作業。
- 部門行政業務之辦理與統合。
企劃及管理部
- 部門業務之企劃作業。
- 部門相關法令遵循作業。
國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
金融商品業務本部
交易部
- 權證之發行、報價與避險交易。
- 衍生性金融商品之發行、報價與避險交易。
策略交易部
- 指數型證券投資信託基金(ETF)參與券商及流動量提供者。
- 指數投資證券(ETN)發行與流動量提供者。
- 期貨、現貨、選擇權、指數型證券投資信託基金(ETF)等策略交易。
- 上市、櫃股票造市業務。
- 國內股權型證券交易，包含上市股票、上櫃股票、指數型證券投資信託基金(ETF)、轉(交)換公司債交易。
- 其他經主管機關核准之新種業務。
商品業務部
- 部門各項產品之行銷及推廣。
- 結構型商品銷售及產品諮詢服務。
作業部
- 辦理各項產品線結算交割作業。
- 部門行政業務。
- 部門相關法令遵循作業。
企劃及管理部
- 部門各項產品線風險管理作業。
- 部門業務之企劃作業。
- 新種業務及各項商品設計規劃。
國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
期貨自營本部
交易部
- 執行有價證券、期貨、選擇權之自行買賣交易。
- 執行期貨、選擇權造市交易。
- 執行股票、期貨、選擇權避險、套利及策略交易。
作業部
- 執行有價證券、期貨、選擇權結算交割作業。
- 部門相關法令遵循作業。
投資銀行業務事業群
資本市場業務本部
- 行政企劃部：行政企劃。
- 興櫃業務部：興櫃股票業務拓展。
- 興櫃交易部：興櫃股票買賣業務。
- 業務規劃部：發行公司申請股票上市櫃（IPO）業務拓展。
- 理財規劃部(分三部)：股票上市櫃公司籌資（SPO）財務顧問專案。
- M&A業務部：國外有價證券發行案件承銷及國內外併購案件專案。
- 輔導部(分三部)：輔導發行公司申請股票上市櫃事宜。
- 新竹分部：
(1).發行公司申請股票上市櫃（IPO）業務拓展。
(2).輔導發行公司申請股票上市櫃事宜。
(3).股票上市櫃公司籌資（SPO）財務顧問專案。 - 國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
股務代理本部
- 股務代理業務。
- 委託書徵求業務、股權公開收購之諮詢規劃。
其他業務單位
自營本部
交易部
- 對投資標的公司營運、法人動態及國外股市趨勢進行分析，提出行情規劃及預測及部位配置建議。
- 進行部位交易操作。
作業部
- 執行證券下單買賣。
- 辦理結算交割、行政業務等。
國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
後勤單位
稽核室
通路事業組：
- 協助通路業務事業群相關部門內部控制制度、辦法及其內部稽核作業等之增（修）訂。
- 通路業務事業群及子公司相關業務之查核。
後勤管理組
- 協助總公司股務代理部、行政管理本部、財務本部、企劃室、法務暨法令遵循室等後勤相關部門內部控制制度、辦法及其內部稽核作業等之增（修）訂。
- 總公司後勤相關業務之查核。
交易業務組
- 協助總公司證券泛自營、承銷、期貨自營等交易業務性質與風險管理室各相關部門內部控制制度、辦法及其內部稽核作業等之增（修）訂。
- 總公司交易及風控相關業務之查核。
電腦稽核組
- 協助資訊本部內部控制制度、辦法及其內部稽核作業等之增(修)訂。
- 總分公司及子公司資訊業務之查核。
檢舉案件之受理
國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
風險管理室
市場風險組
- 市場風險之衡量、評估、監控及其他相關事務。
- 風險管理系統之市場風險建置與規畫。
- 評價模型建置與模型驗證事宜。
信用風險組
- 信用風險之衡量、評估與、監控及其他相關事務。
- 風險管理系統之信用風險模型建置及規畫。
作業組
- 作業風險之衡量、評估、監控及其他相關事務。
- 風險管理系統之作業風險模型建置及規畫。
國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。
行政管理本部
人力資源部
- 人事行政差勤、招募任免、薪酬、福利行政及績效管理。
- 人員訓練發展及勞資關係。
- 人力資源制度之規劃及執行事項。
管理部
- 辦理採購、總務、行政庶務及公文收發等各項相關事務之處理。
- 辦理資產管理等各項相關事務之處理。
秘書室
- 董事會相關事項。
- 總分公司登記事項。
- 投資管理委員會及經營管理會議召開作業。
- 重大訊息申報作業窗口。
- 印章管理相關作業。
- 其他秘書業務相關事項。
財務本部
財務部
- 資金調度及出納作業。
- 自有資金運用相關規章之訂定及執行。
會計部
- 綜理全公司會計帳務事項。
- 彙編預算及比較報表。
- 編製財務報告及管理報表。
- 主管機關公告申報作業。
- 會計相關制度規章之訂定及執行。
- 建置及維護會計相關系統。
資訊本部
系統管理部
- 全公司電腦系統資源、機房、設備、網路之規劃、管理、維護與故障排除。
- MIS資訊應用系統(含子公司)的規劃、開發與維護。
應用系統部(分二部)
- 掌管經紀系統、電子交易系統、網站、財富管理系統、股務代理系統、期貨子公司交易系統、投顧子公司會員系統的規劃、開發與部分系統維運。
- 掌管債券交易系統、衍生性金融商品系統、證券及期貨自營交易系統、國外有價證券複委託交易系統的規劃、開發與部分系統維運。
資訊安全部
- 資訊安全制度之規劃與監控。
- 執行資訊安全管理作業。
- 內部資訊相關教育訓練。
- 資訊作業規範的規劃、宣導與日常管理。
企劃室
綜合企劃組
- 新市場開發及新事業與產品流程之研究。
- 營運資源整合。
- 專案企劃與執行。
- 其他企劃相關事項。
經營分析管理組
- 經營環境及市場分析。
- 同業經營績效分析。
- 預算作業之規劃與執行。
- 金控母公司各項經營會議資料之彙整製作及決議事項追蹤。
- 轉投資事業之案件評估、股份取得與處分及相關管理規章修正。
- 轉投資事業之法人代表董監事派任作業、相關議案簽報及經營績效彙報。
公關組
- 研擬公司公關策略。
- 策劃公關活動。
- 媒體連繫與關係維護。
- 安排公司發言人及首長發言等相關事項。
法務暨法令遵循室
法務組
- 公司合約審查及規管與法律問題諮詢或建議。
- 訴訟事件之處理。
法令遵循組
- 建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
- 確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。
- 訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。
- 對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
- 督導國內分公司遵循本國之法令。
- 其他經主管機關規定應辦理之事項。
防制洗錢組
- 防制洗錢及打擊資恐相關事務規劃、推動及執行。
- 防制洗錢及打擊資恐之教育訓練規劃。
- 其他規定應辦事項。
國際證券業務分公司
- 掌理國際離境證券業務等相關事宜。
- 本公司國際證券業務分公司之業務均由本公司現有辦理相同性質業務之人員兼辦，詳見各部門職掌說明。