法令遵循

兆豐證券依據金管會「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」之規定建立法令遵循制度，指定法務暨法令遵循室為法令遵循專責單位，隸屬於總經理，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行。並由董事會指派法務暨法令遵循室部門主管擔任公司法令遵循主管，負責綜理法令遵循事務，每半年向董事會及各監察人報告。如發現有重大違反法令或遭受主管機關降評情事發生時，法令遵循主管應即時通報董事及監察人，並就法令遵循事項，提報董事會。

董事會並下設法令遵循委員會，由董事長擔任主任委員，法務暨法令遵循室擔任會務專責部門，以有效落實兆豐證券法令遵循制度之推動與執行，達到獨立辨識、評估及監督法令遵循之目標。