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組織架構
兆豐證券設置股東會及董事會。
董事會設董事長、主任秘書、總稽核、風控長、稽核室、風險管理室及功能性委員會。
功能性委員包含審計委員會、防制洗錢及打擊資恐委員會、信託財產評審委員會、商品審查委員會、誠信經營委員會、公平待客推行委員會、法令遵循委員會、永續發展委員會及風險管理委員會。
總公司設總經理、通路業務事業群(包含經紀業務本部及財富管理曁信託業務本部)、資產管理業務事業群(包含債券業務本部及期貨自營本部)、投資銀行業務事業群(包含資本市場業務本部及股務代理本部)、自營本部、金融商品業務本部、行政管理本部、人力資源本部、財務本部、資訊本部、數位創新本部、企劃室、法務曁法令遵循室及國際證券業務分公司。
稽核室
- 查核本公司及子公司之財務、業務內控落實情形
- 追蹤及覆查本公司及子公司之查核缺失改善情形
- 編製稽核報告並定期評估本公司內部控制制度執行有效性
- 受理本公司檢舉案件
風險管理室
- 協助擬定風險管理政策、風險限額及風控機制
- 負責公司日常風險之監控、衡量及評估
- 定期向風險管理委員會及董事會報告
- 開發與執行壓力測試與回溯測試
- 檢覈及驗證金融商品評價模型及評價系統
- 規劃與建置公司風險管理系統及相關風控模型
財富管理暨信託業務本部
- 規劃與推動信託業務經營策略
- 規劃與發展信託業務服務及商品
經紀業務本部
- 規劃及推動通路經營策略及績效評估
- 規劃及推動國內有價證券及複委託業務策略及行銷活動
- 規劃及經營公司網站及數位交易平台
- 規劃及推動共同行銷業務
債券業務本部
- 從事國內外債券暨衍生性商品交易
- 從事轉交換公司債交易及資產交換交易
- 從事海外股權ETF交易
- 辦理債券承銷業務及提供財務顧問服務
期貨自營本部
- 從事期貨與選擇權交易
資本市場業務本部
- 辦理國內外發行公司財務業務評估規劃等相關財務顧問服務
- 輔導企業申請上市櫃(IPO)及承銷業務
- 辦理上市櫃公司籌資(SPO)業務(含私募)
- 辦理國外企業來台籌資或國內企業赴海外籌資業務
- 提供企業購併、重組等財務顧問服務
- 從事興櫃股票交易業務
股務代理本部
- 推動股務代理、委託書徵求及公開收購等相關業務
- 提供發行公司各類股務事務之服務
- 規劃及執行股東會、除權息等相關作業
自營本部
- 從事國內外股票交易
- 研發及執行股權策略性交易(含期貨選擇權)
- 國內外金融市場分析
- 國內外產業及投資標的公司分析
金融商品業務本部
- 負責權證之發行、報價與避險交易
- 設計發行結構型商品、指數投資證券(ETN)等新金融商品及避險交易
- 研發及執行股權策略性交易(含期貨選擇權)
- 擔任ETF流動性提供者及從事相關策略交易
行政管理本部
- 辦理採購、總務、行政庶務及公文收發等事務
- 辦理營業處所裝潢修繕規劃
- 負責公司不動產與動產等資產及設備之管理與調度
- 維護公司機電、通訊設備、建物及消防安全
- 負責公司職業安全與衛生管理
人力資源本部
- 規劃及建立人事相關管理制度及員工關懷措施
- 辦理人員招募、薪酬福利、出勤管理、任免等事務
- 規劃及辦理員工績效評估
- 規劃人力發展策略及推動員工培訓計畫
- 推動與大專院校產學合作計畫
- 負責勞資協調及及性別平等相關事務
財務本部
- 負責資金調度及出納作業
- 辦理全公司會計帳務事項
- 編製財務報告及管理報表
- 建立與執行財務及會計制度規章及系統
資訊本部
- 規劃及管理電腦系統資源、網路設備與機房
- 規劃、開發及維護各項交易系統、電子平台與內部資訊系統
- 建立公司資訊安全制度及執行資安監控與風險防護機制
- 規劃及推動公司資訊作業規範
- 規劃及推動內部資訊安全教育訓練
數位創新本部
- 規劃及推動數位轉型策略
- 導入及推動金融科技整合應用
企劃室
- 負責規劃公司短中長期發展策略及預算
- 評估產業發展、公司經營績效及規劃相關專案
- 辦理轉投資公司之績效評估及監督管理作業
- 推動公司ESG、公平待客、反詐騙等相關事務
- 負責董事會及審計委員會相關事務
- 維繫公共關係及推動社會共榮相關事務
- 協助集團共同行銷相關事務
法務暨法令遵循室
- 辦理公司合約審查及保管
- 辦理法律問題諮詢及訴訟事件處理
- 規劃及推動公司法令遵循制度
- 規劃並推動防制洗錢與打擊資恐相關制度
- 規劃並推動個人資料保護相關制度
- 辦理法令遵循風險、防制洗錢與打擊資恐風險、個資風險評估
- 規劃法令遵循、防制洗錢與打擊資恐、個資保護教育訓練
稽核室
- 查核本公司及子公司之財務、業務內控落實情形
- 追蹤及覆查本公司及子公司之查核缺失改善情形
- 編製稽核報告並定期評估本公司內部控制制度執行有效性
- 受理本公司檢舉案件