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打擊犯罪

兆豐證券遵循主管機關規範及配合兆豐金控集團一致性之要求,落實「洗錢防制法」、「資恐防制法」及「金融機構防制洗錢辦法」等規定,並督導各單位落實防制洗錢及打擊資恐相關作業包含:客戶盡職調查、交易監控及教育訓練等,建立洗錢防制監控與名單篩選系統及完善培訓洗錢防制人員。

為監督及管理各單位防制洗錢及打擊資恐業務,兆豐證券設置防制洗錢及打擊資恐委員會,並隸屬於董事會之下,由總經理擔任主任委員,且每季定期召開會議,審議須向董事會或由董事會核定之重要規章及防制洗錢及打擊資恐相關事務;而無須送董事會核定之規章及防制洗錢及打擊資恐相關事務則依分層負責表由總經理核定。委員會督導範疇包含監督相關單位防制洗錢及打擊資恐各項事務之執行情形、審議主管機關因防制洗錢及打擊資恐相關事項裁罰兆豐證券糾正以上處分或罰鍰案件之發生原因分析及其改善方案、針對同業裁罰案例或其他重要之防制洗錢及打擊資恐相關事項,審議兆豐證券控管措施之妥適及審議防制洗錢及打擊資恐各項事務之執行情形,並將相關結果提報董事會,2023年共召開4次會議。

兆豐證券依據分層負責表之規定,由總經理負責督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形,並有核定無須送董事會重要規章及防制洗錢及打擊資恐相關事項之權責,2023年共核定18份防制洗錢及打擊資恐作業程序、2023年年度防制洗錢及打擊資恐交易監控態樣門檻參數之調整、2023年年度防制洗錢及打擊資恐法令遵循測試報告及2025年對各業務單位及子公司防制洗錢及打擊資恐法令遵循測試計畫。

董事會另指派法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主管,除每半年向董事會及監察人報告兆豐證券防制洗錢及打擊資恐執行情形,亦負責協調督導防治洗錢及打擊資恐計畫之執行及核定向法務部調查局進行疑似洗錢及資恐交易申報。又為有效督導及管理兆豐證券防制洗錢及打擊資恐作業之執行,由各分公司及各分公司之經理人及單位最高主管擔任督導主管,並於各本部、企劃室及法遵室設置專責人員,用以執行兆豐證券防制洗錢及打擊資恐相關作業。