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誠信經營

為建立良好公司治理制度並塑造誠信文化,兆豐證券訂有經董事會通過之「誠信經營守則」、「誠信經營委員會組織章程」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」、「檢舉案件處理準則」等規範,對反貪腐、公平交易、捐贈、利益迴避及保守營業秘密等加以管理。兆豐證券於董事會下設立誠信經營委員會,委員會主要職權為協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營,每年一次向董事會報告誠信經營守則之執行情形,對於誠信經營守則規範都能有效執行.2023年兆豐證券透過檢舉管道檢舉案件以及經調查成立案件(係指符合受理範圍且經調查有違規情事存在之案件)均為0件,屬母公司兆豐金控移請處理檢舉案件有1件,調查結果已提報兆豐證券2023年4月26日董事會報告,並函覆兆豐金控;2023年共發生2案違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項,屬違反「誠信經營作業程序及行為指南」第3條所定義較高不誠信行為風險之案件,均已改善完畢。

兆豐證券每年誠信經營守則自評時,均要求董事及高階經理人、六職等以上屬管理職主管簽署遵循誠信經營政策聲明書,2023年簽署率為100%。任何員工違反誠信行為,均依「員工獎懲辦法」等相關規範視情節輕重予以懲處,並透過加強落實相關教育訓練等改善措施,避免類似負面情事再發生。此外,配合內控內稽機制,不定期宣導誠信經營政策、防範方案、作業程序及違反道德行為之後果,將誠信經營之理念深植為公司文化。

兆豐證券已訂定「對外捐贈及贊助管理準則」,其中明訂兆豐證券不得提供政治獻金,並明確規範捐贈對象限為政府機關及依法向主管機關登記或立案成立之公益社團。