客戶關係總覽
兆豐證券秉持金融專業與誠信經營理念，以公平待客為企業文化之核心價值，並參酌金融消費者保護法與公平待客原則，訂定「公平待客原則之政策及策略」以及年度公平待客暨防詐計畫，透過業務部門、法遵與風險管理、稽核三道防線共同落實，業務部門每半年進行公平待客原則檢核，由法務暨法令遵循室出具監督報告提報至公平待客推行委員會及董事會，並於董事會報告公平待客計畫執行情形，董事會並按「計畫、執行、檢查與行動」(PDCA)管理循環，落實問責制度；透過每年客戶滿意度調查、秘密客調查及內規檢視、每季於委員會檢討客訴案件、業務部門定期及不定期部門會議檢討商品或服務等措施，以了解客戶之屬性與需求，並調整相關金融商品或服務之設計、行銷、通路及爭議處理；藉由辦理公平待客及金融友善服務講座等訓練課程，及2025年新增的公平待客大使選拔，將公平待客內化至每位員工心中，由上而下實踐公平待客原則之內涵。
2025年兆豐證券持續深化公平待客文化推動，不僅全年召開9次公平待客推行委員會，亦辦理公平待客及金融友善相關教育訓練，董事、監察人、高階經理人及全體員工相關課程完訓率達100%；同時連續第五度獲金管會「公平待客原則評核」大型綜合證券商前25%，並榮獲最佳公平待客獎等多項外部肯定，展現公平待客與客戶服務管理成效。
在客戶權益保障方面，兆豐證券建立完善的客訴管理制度與申訴管道，透過客訴分級管理、原因分析及持續改善機制，精進服務品質與作業流程。2025年兆豐證券暨子公司共受理16件客訴案件，均已妥善處理並結案。此外，2025年開始進行導入ISO 10002客訴品質管理制度，以優化客訴處理。
為持續提升客戶體驗，兆豐證券每年透過客戶滿意度調查及秘密客評核機制蒐集客戶意見。2025年經紀業務客戶整體服務滿意度達87%，財富管理業務客戶滿意度達96.49%，兆豐期貨線上開戶滿意度達92.3%；並依客戶回饋持續優化數位服務與防詐措施。全年更辦理447場金融教育及防詐宣導活動，受眾涵蓋學生、高齡者、身心障礙者、新住民及一般民眾，落實全民防詐。
