公司治理總覽
兆豐證券為榮獲永續金融評鑑前25%優良券商，顯見於兆豐證券治理方面持續強化的努力深獲肯定。兆豐證券秉持著落實與提升公司治理作為之精神，注重誠信經營、法令遵循、防制洗錢與風險控管，透過董事的專業、多元及獨立性，建立安全良好的經營環境及公開透明的治理制度，提供經營團隊全方位的決策建議。在目前充滿不確定性的大環境下，包括氣候變遷、能源短缺等環境議題，或是新冠肺炎、美中角力、烏俄戰爭等社會議題，兆豐證券步步為營因應各項ESG 風險，展現強勁的韌性，勇敢面對各項挑戰，配合兆豐集團之永續目標逐步邁進。
公司治理架構
兆豐證券設置股東會及董事會。
董事會設董事長、主任秘書、總稽核、風控長、稽核室、風險管理室及功能性委員會。
功能性委員包含審計委員會、防制洗錢及打擊資恐委員會、信託財產評審委員會、商品審查委員會、誠信經營委員會、公平待客推行委員會、法令遵循委員會、永續發展委員會及風險管理委員會。
總公司設總經理、通路業務事業群(包含經紀業務本部及財富管理曁信託業務本部)、資產管理業務事業群(包含債券業務本部及期貨自營本部)、投資銀行業務事業群(包含資本市場業務本部及股務代理本部)、自營本部、金融商品業務本部、行政管理本部、人力資源本部、財務本部、資訊本部、數位創新本部、企劃室、法務曁法令遵循室及國際證券業務分公司。
誠信經營
為建立良好公司治理制度並塑造誠信文化，兆豐證券訂有經董事會通過之「誠信經營守則」、「誠信經營委員會組織章程」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」、「檢舉案件處理準則」等規範，對反貪腐、公平交易、捐贈、利益迴避及保守營業秘密等加以管理。兆豐證券於董事會下設立誠信經營委員會，委員會主要職權為協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營，每年一次向董事會報告誠信經營守則之執行情形，對於誠信經營守則規範都能有效執行。