:::

部門簡介

01.投資銀行業務事業群示意圖

資本市場業務本部

  • 1行政企劃部:行政企劃。
  • 2興櫃業務部:興櫃股票業務拓展。
  • 3興櫃交易部:興櫃股票買賣業務。
  • 4業務規劃部:發行公司申請股票上市櫃(IPO)業務拓展。
  • 5理財規劃部(分三部):股票上市櫃公司籌資(SPO)財務顧問專案。
  • 6M&A業務部:國外有價證券發行案件承銷及國內外併購案件專案。
  • 7輔導部(分三部):輔導發行公司申請股票上市櫃事宜。
  • 8新竹分部:發行公司申請股票上市櫃(IPO)業務拓展,輔導發行公司申請股票上市櫃事宜,股票上市櫃公司籌資(SPO)財務顧問專案。

    註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

股務代理部

  • 1股務代理業務
  • 2委託書徵求業務
  • 3股權公開收購
02.資產管理業務事業群示意圖

債券業務本部

  • 1債券交易部:固定收益商品及可轉債與其衍生商品之交易、衍生商品開發業務、國外有價證券投資。
  • 2債券承銷部:辦理固定收益商品承銷及財務顧問業務。
  • 3作業部:辦理交割及作業行政業務。
  • 4企劃及管理部:業務企劃及相關法令之遵循。
  • 註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

金融商品業務本部

  • 1交易部:負責權證、衍生性金融商品之報價、發行與避險交易。
  • 2策略交易部:負責指數型證券投資信託基金(ETF)、指數投資證券(ETN)申購買回交易及擔任流動量提供者;各項期貨、現貨、選擇權、ETF策略交易及經主管機關核准之新種業務。
  • 3商品業務部:負責產品銷售之相關事務。
  • 4作業部:辦理結算交割、行政業務及相關法令遵循作業。
  • 5企劃及管理部:風險管理、業務企劃及各項商品設計規劃。
  • 註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

期貨自營本部

  • 1交易部:期貨選擇權自營交易、造市交易、避險套利交易。
  • 2作業部:期貨選擇權自行結算交割業務,及相關法令之遵循作業。
3.通路業務事業群示意圖

經紀業務本部

─ 作業管理部

  • 1通路業務風險控管與內部控制制度規劃與執行。
  • 2通路國內、外有價證券等相關中後台作業、資訊系統等作業規劃執行與管理。
  • 3通路國內、外有價證券等相關結算交割作業、資訊系統等作業規劃執行與管理。
  • 4客戶風險控管相關作業與客訴處理。
  • 5其他通路作業相關事項。

─ 通路業務管理部

  • 1通路業務整體經營策略規劃及推動。
  • 2國內有價證券各項行銷策略、業務推廣與人員教育訓練規劃及推動。
  • 3國內有價證券各項業務及商品分析、規劃、支援與協調。
  • 4相關業務考核辦法制定與績效管理。
  • 5其他通路業務相關事項。

─ 複委託業務管理部:

  • 1複委託業務策略規劃及交易執行。
  • 2國外有價證券各項行銷策略、業務推廣與人員教育訓練規劃及推動。
  • 3國外有價證券各項業務及商品分析、規劃、支援與協調。
  • 4其他複委託業務相關事項。

─ 電子商務部

  • 1電子商務策略規劃與管理、數位行銷規劃與執行。
  • 2電子交易平台相關作業執行。
  • 3官網內容規劃管理與社群媒體經營。
  • 4電子平台客服作業。
  • 5其他電子商務相關事項。

─ 證櫃業務管理部

  • 1共同行銷證券櫃檯業務推廣與相關作業執行。
  • 2其他證櫃業務相關事項。

─ 經紀業務區本部(分公司)、營業部、國際部

  • 受託買賣上市有價證券、上櫃有價證券、期貨交易輔助人業務、國外有價證券、財富管理業務、代理銷售投資信託公司之受益憑證及法令核准之金融商品交易等業務。

註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

財富管理暨信託業務本部

─ 作業管理部 (信託商品交易、信託會計及帳務)

  • 1信託業務風險控管與內部控制制度規劃與執行。
  • 2信託業務等相關後台作業及結算交割作業執行。
  • 3其他信託作業相關事項。

─ 業務企劃暨管理部

  • 1信託業務經營策略推動、業務規劃等作業。
  • 2其他信託業務相關事項。

註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

04.其他業務單位示意圖

自營本部

  • 1交易部: 部位操作、行情規劃及預測、法人動態及國外股市趨勢分析、部位配置建議。
  • 2作業部: 執行證券下單買賣及辦理結算交割、行政業務等。

    註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

05.後勤單位示意圖

稽核室

  • 1經紀業務組(含期貨IB):協助經紀部門內部控制及辦法、內部稽核作業等之增(修)訂;總分公司經紀業務之查核。
  • 2綜合業務組(分2組):協助總公司各相關部門內部控制與辦法、內部稽核作業等之增(修)訂;及相關業務之查核。
  • 3轉投資事業組:協助各相關部門內部控制及辦法、內部稽核作業等之增(修)訂;總公司及子公司相關業務之查核。
  • 4電腦稽核組:協助資訊部門內部控制及辦法、內部稽核作業等之增(修)訂;總分公司及子公司資訊業務之查核。

    註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

風險管理室

  • 1市場風險組:市場風險衡量、評估與監控、風險值建置、評價模型驗證及其他相關事務。
  • 2信用風險組:信用風險衡量、評估與監控、信用風險模型建置及其他相關事務。
  • 3作業組:作業風險衡量、評估與監控、作業風險模型建置及其他相關事務。

    註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

企劃室

  • 1綜合企劃組:新市場開發及新事業與產品流程、營運資源整合、專案企劃與執行、其他首長交辦事項。
  • 2經營分析管理組:經營環境及市場分析、同業經營績效分析、預算作業之規劃與執行、金控各項經營會議資料之彙整製作及決議事項追蹤、專案管理、投資案件之評估、投資事業股份之取得與處分、投資事業相關管理規章修正、投資事業法人代表董監事派任作業、投資事業相關議案簽報、投資事業經營績效彙報。
  • 3公關組:研擬公司公關策略、策劃公關活動、媒體聯繫與關係維護、安排公司發言人及首長發言等相關事項。

資訊本部

─ 系統管理部

  • 1全公司電腦系統資源、機房、設備、網路之規劃、管理、維護與故障排除。
  • 2MIS資訊應用系統的規劃、開發與維護。

─ 應用系統部(分二部)

  • 1掌管經紀系統、網站、國外有價證券複委託交易系統、財富管理系統及股務代理系統的規劃、開發與部分系統維運。
  • 2掌管電子交易系統、債券交易系統、衍生性金融商品系統、期貨自營交易系統及期貨公司交易系統的規劃、開發與部分系統維運。

─ 資訊安全部

  • 1資訊安全制度之規劃與監控。
  • 2執行資訊安全管理作業。
  • 3內部資訊相關教育訓練。
  • 4資訊作業規範的規劃、宣導與日常管理。

行政管理本部

  • 1人力資源部:人事行政差勤、招募任免、薪酬及績效管理、人力資源策略規劃、訓練發展以及福利行政勞資關係。
  • 2管理部:辦理採購、總務、行政庶務、資產管理及公文收發等各項相關事務之處理。
  • 3秘書室:處理總分公司登記事項、董事會、投資管理委員會及經營管理會議召開作業、公司重大訊息及印鑑管理作業等相關事項。

財務本部

  • 1財務部:資金調度及出納作業,自有資金運用相關規章修正。
  • 2會計部:全公司會計帳務、彙編預算及比較報表、編制財務報表(告)、編製管理性報表、會計相關制度規章修正及主管機關公告申報作業。

法務暨法令遵循室

─ 法務組

  • 1公司合約審查及規管與法律問題諮詢或建議。
  • 2訴訟事件之處理。

─ 法令遵循組

  • 1建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
  • 2確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動符合法令規定。
  • 3訂定法令遵循之評估內容與程序,並督導各單位定期自行評估執行情形。
  • 4對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
  • 5督導國內分公司遵循本國之法令。
  • 6其他經主管機關規定應辦理之事項。
  • ─ 防制洗錢組

    • 1防制洗錢及打擊資恐相關事務規劃、推動及執行。
    • 2防制洗錢及打擊資恐之教育訓練規劃。
    • 3其他規定應辦事項。
    • 國際證券業務分公司

      • 掌理國際離境證券業務等相關事宜。本公司國際證券業務分公司之業務均由本公司現有辦理相同性質業務之人員兼任,詳見各部門職掌說明。