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法令遵循
兆豐證券秉持依法治理與誠信經營原則，致力建立完善的法令遵循管理制度，將法令遵循視為穩健經營與風險管理的重要基礎。透過董事會督導、法令遵循委員會及專責法遵單位運作，持續強化法規監控、內部控制、法遵測試及教育訓練等管理機制，確保各項業務活動符合主管機關法令規範及公司治理要求，提升企業營運的透明度與健全性。
同時，兆豐證券高度重視洗錢防制及打擊資恐工作，依循國內外相關法規及國際標準，建立完善的防制洗錢與打擊資恐管理架構，落實客戶盡職調查、交易監控、風險評估及名單篩檢等措施，並結合科技工具與專業培訓機制，持續提升風險辨識與防範能力。透過健全的法令遵循文化與防制金融犯罪機制，確保公司營運符合法規要求，並維護金融市場秩序與客戶權益，朝向穩健、可靠且永續發展的經營目標邁進。