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部門簡介

01.投資銀行業務事業群示意圖

資本市場業務本部

  • 1行政企劃部:行政企劃。
  • 2興櫃交易部:興櫃股票買賣業務。
  • 3業務規劃部:發行公司申請股票上市櫃(IPO)業務拓展。
  • 4理財規劃部(分三部):股票上市櫃公司籌資(SPO)財務顧問專案。
  • 5M&A業務部:海外發行案件承銷及國內外併購案件專案。
  • 6輔導部(分三部):輔導發行公司申請股票上市、上櫃事宜。
  • 7新竹分部:發行公司申請股票上市櫃(IPO)業務拓展,輔導發行公司申請股票上市、上櫃事宜,股票上市櫃公司籌資(SPO)財務顧問專案。

    註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

02.資產管理業務事業群示意圖

債券業務本部

  • 1債券交易部:固定收益商品及可轉債與其衍生商品之交易、衍生商品開發業務、海外有價證券投資。
  • 2債券承銷部:辦理固定收益商品承銷及財務顧問業務。
  • 3作業部:辦理交割及作業行政業務。
  • 4企劃及管理部:業務企劃及相關法令之遵循。
  • 註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

金融商品業務本部

  • 1交易部:負責權證、衍生性金融商品之報價、發行與避險交易。
  • 2策略交易部:負責ETF申購買回交易、擔任ETF流動量提供者及各項期貨、現貨、選擇權及ETF策略交易。
  • 3商品業務部:負責產品銷售之相關事務。
  • 4作業部:辦理結算交割、行政業務及相關法令遵循作業。
  • 5企劃及管理部:風險管理、業務企劃及各項商品設計規劃。
  • 註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

期貨自營本部

  • 1交易部:期貨選擇權自營交易、造市交易、避險套利交易。
  • 2作業部:期貨選擇權自行結算交割業務,及相關法令之遵循作業。
3.通路業務事業群示意圖

經紀業務本部

─ 作業管理部
  • 1經紀通路業務風險控管制度之建立、執行及監督。
  • 2經紀通路作業內部控制制度之建立、執行及監督。(配合相關法規與作業辦法修訂)
  • 3一般行政作業及資產管理(含辦公與資訊設備調撥安裝及分公司工務監督及管理)。
  • 4分公司後台作業督導,及分公司後線人員(含主管)考核作業。
  • 5預算與費用成本控管及執行情形追蹤。
  • 6複委託、代銷作業規劃與管理。
  • 7經紀通路作業系統規劃、管理、教育訓練。
  • 8配合新種業務作業面之規定擬定相關作業規範。
  • 9查核專案等作業管理。
  • 10經紀系統風控測試與問題處理。
  • 11自辦信用交易(融資融券)作業,各分公司結算交割作業。
  • 12國外有價證券複委託業務結算交割作業。
  • 13國內代銷業務結算作業。
  • 14外資借券帳務處理作業。
  • 15交易所借券系統之開戶作業及出借券資料傳輸與相關帳務處理作業。
─ 通路業務管理部
  • 1策略規劃及實施。
  • 2協調分公司與總公司經紀各項業務推動與規劃。
  • 3金控共同行銷證券櫃檯業務推動。
  • 4信評相關作業,以及市場資訊蒐集及分析。
  • 5業務相關辦法修訂與考核制度擬定。
  • 6績效管理與各項專案規劃執行(含相關業務辦法修訂與考核)。
  • 7各支援單位或商品單位業務合作與協調。
  • 8市場機會或新種業務之規劃分析。
  • 9共同行銷商品上架與通路管理。
  • 10人員教育訓練規劃(分公司經理人、櫃台主管及營業員)。
  • 11經營及行銷分析,策略規劃及行銷企劃(含行銷活動廣告文宣、分公司廣告文宣需求)。
  • 12同業行銷活動資料調查及彙整。
─ 經紀業務區本部(分公司)、營業部、國際部
  • 1通路業務推展、客戶開發及開戶之徵信與審核。
  • 2在集中交易市場、營業處所受託買賣有價證券。
  • 3受託買賣外國有價證券。
  • 4兼辦信託商品之推薦、銷售、風險預告之作業暨辦理財富管理業務之信託專戶開戶、收受客戶交易指示及客戶資料變更程序等作業。
  • 5集中交易市場、營業處所受託買賣有價之交割、證券送存、匯撥、領回、信用交易等相關事宜。
  • 6以委任期貨商之名義,接受客戶之期貨開戶及期貨交易之委託,並交付期貨商執行。
  • 7協助承銷申購收件事宜。
  • 8代理銷售投資信託公司之受益憑證。
  • 9金控共同行銷業務。
  • 10客戶紛爭之處理。
  • 11外資借券業務(營業部)開辦及其相關作業運作。
─ 電子商務部
  • 1通路客戶電子下單業務諮詢、客訴處理、解決線上交易問題等客服作業及網站內容規劃。
  • 2通路交易網站與公司官網規劃暨資訊專案規劃。
  • 3通路電子商務交易與管理平台規劃。
  • 4通路各項數位化服務規劃與升級。
  • 5數位行銷之規劃與執行。
  • 6電子平台教育訓練。

註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

財富管理暨信託業務本部

─ 作業管理部 (信託商品交易、信託會計及帳務)
  • 1信託商品交易:負責執行經信託業務部主管核准後之總公司與分支機構信託業務客戶之信託財產運用指示及有價證券出借信託交易,並回報理財業務人員客戶信託資產運用交易的狀況以及風險控管相關作業。
  • 2信託會計及帳務:主要負責信託業務開戶與會計帳務處理,及信託業務結算交割等作業。
─ 商品規劃暨推展部
  • 主要負責總公司與分支機構財富管理及財富管理信託業務客戶之理財商品規劃、商品上架銷售前之評估作業以及上架金融商品的銷售文件製作。
─ 業務企劃暨管理部
  • 主要負責總公司及分支機構財富管理及財富管理信託業務規劃、法令遵循、教育訓練規劃、業務管理及廣告、營業促銷活動的規劃與執行等作業。

註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

04.其他業務單位示意圖

自營本部

  • 1交易部:
  • 1.部位操作、行情規劃及預測、法人動態及國外股市趨勢分析、部位配置建議。
  • 2.產業分析、公司拜訪、自營承銷標的公司之深入研究。
  • 2作業部:執行證券下單買賣及辦理結算交割、行政業務及相關法令遵循作業。
  • 註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

股務代理部

  • 1股務代理業務
  • 2委託書徵求業務
  • 3股權公開收購
05.後勤單位示意圖

稽核室

  • 1經紀業務組(含期貨IB):協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率;協助經紀部門內部控制及辦法等之增(修)訂;經紀業務內部稽核作業之增(修)訂;總分公司經紀業務之查核。
  • 2綜合業務組:協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率;協助各相關部門內部控制及辦法等之增(修)訂;各相關部門內部稽核作業之增(修)訂;總公司相關業務之查核。
  • 3轉投資事業組:協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率;協助各相關部門內部控制及辦法等之增(修)訂;各相關部門內部稽核作業之增(修)訂;總、子公司相關業務之查核。
  • 4電腦稽核組:協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率;協助資訊部門內部控制及辦法等之增(修)訂;資訊業務內部稽核作業之增(修)訂;總公司資訊業務之查核。
  • 註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

風險管理室

  • 1市場風險組:風險績效管理、風險限額管理、財務工程、計量精算、審閱及制定各項風控辦法。
  • 2信用風險組:信用評等作業、發行公司信用事件觀察、融資融券作業、審閱及制定各項風控辦法。
  • 3作業組:規劃、建置與整合風險控管資訊系統、資本適足率之管理及各項風控法令函釋整理;作業風險,其損失事件資料庫之建置、評估及監控。
  • 註:國際證券業務分公司之業務均由本部門目前現有辦理相同性質業務之人員兼辦。

企劃室

  • 1綜合企劃組:新市場開發、新事業與產品發展流程、營運資源整合、專案企劃與執行、與金控聯繫之相關事項、預算編製之規劃與編製之執行、其他首長交辦事項。
  • 2投資事業管理組:投資案件之評估、投資事業股份之取得與處分、投資事業相關議案簽報、經營績效結果之彙報、派任法人代表董監。
  • 3經營分析組:目標管理制度之設計與執行、本公司經營環境分析、市場資訊蒐集與分析、專案管理(設計追蹤管理報表)、文書管理。

資訊本部

─ 系統管理部
  • 1各交易系統管理、維運、維護與故障排除。
  • 2協助分公司處理各交易系統問題。
  • 3總、分公司網路規劃、管理與故障排除。
  • 4網路設備及數據線路之管理與故障排除。
  • 5網路系統及設備之設定、安裝、測試、維護。
  • 6數據線路及交易相關事項申請。
  • 7防火牆設定、維護、管理。
  • 8總公司各部門PC作業系統維護、安裝管理。
  • 9系統及套裝軟體之安裝、測試。
  • 10資訊設備之故障排除技術詢問。
  • 11電腦機房、設備、媒體及備份之管理。
  • 12資訊資產管理,包含資訊設備及軟體版權。
  • 13電子郵件伺服器(E-mail)的建置、管理與維護。
  • 14訂定資訊相關作業及資訊安全之規範。
  • 15相關應用系統教育訓練及技術諮詢。
  • 16商業智慧系統架構設計規劃與應用。
  • 17MIS系統系統分析、設計、程式開發及維護、系統整合、轉換及緊急應變等。
─ 應用系統部
  • 1TANDEN交易系統開發與維護。
  • 2經紀系統系統分析、架構規劃、程式開發及部分系統維運。
  • 3電子交易系統、網站之系統分析、架構規劃、程式開發及部分系統維運。
  • 4股代系統之系統分析、架構規劃、程式開發及部分系統維運。
  • 5衍生性金融商品後台作業系統、期貨自營前後台交易系統、海外交易系統等系統分析、設計、程式開發及維護、系統整合、轉換及緊急應變等。

行政管理本部

  • 1人力資源部:人事行政差勤、招募任免、薪酬及績效管理、人力資源策略規劃、訓練發展以及福利行政勞資關係。
  • 2管理部:辦理各項總務採購事宜、辦公室事務管理、函文之辦理、各項電器通訊設備之維護及管理、專案事項之處理。
  • 3秘書室:處理總分公司登記事項變更、新設、遷址及裁撤等事項;董事會及主管會議之召開與執行進度之追蹤;公司重大訊息申報作業;首長日常事務處理。
  • 4公關部:研擬公司公關策略、策劃對外公關活動、對外媒體聯繫與關係維護、安排公司發言人及首長對外發言相關事宜。

財務本部

  • 1財務部:資金調度及出納作業。
  • 2會計一部:總公司會計帳務(經紀分公司除外)、彙編預算及比較報表、編製管理性報表,國際業務分公司會計帳務,主管機關公告申報作業。
  • 3會計二部:經紀分公司會計帳務作業。
  • 4海外部:派任海外子公司財務主管辦理海外子公司財務相關作業。

法務暨法令遵循室

─ 法務組
  • 1公司對外合約審查及修改建議。
  • 2協助業務單位對外洽談合約及法律交涉事務。
  • 3訴訟事件之處理。
─ 法令遵循組
  • 1建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
  • 2確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動符合法令規定。
  • 3訂定法令遵循之評估內容與程序,並督導各單位定期自行評估執行情形。
  • 4對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
  • 5督導海外分支機構遵循其所在地國家之法令。
  • 6其他經主管機關規定應辦理之事項。